ASIC – Australian Securities & Investments Commission

Die Australian Securities and Investments Commission, auch bekannt als ASIC, überwacht die australischen Märkte und Finanzdienstleistungen. Die ASIC setzt eine Reihe wirksamer Bank- und Unternehmensvorschriften für den Handel ein, um sicherzustellen, dass die Finanzmärkte fair und transparent bleiben.

ASIC Webseite

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Was ist die ASIC?

Bevor wir uns also mit den grundlegenden Regeln und Vorschriften für den Handel und die Märkte im Allgemeinen befassen, was genau ist die ASIC? Sie ist eine unabhängige Regierungs- und Regulierungsbehörde. Der Zweck der Australischen Wertpapier- und Investitionskommission ist der Schutz der australischen Verbraucher und Investoren. Aufgrund ihrer Rolle sind sie für die folgenden Aufgaben verantwortlich:

  • Umsetzung und Durchsetzung des Gesetzes
  • Effiziente Verarbeitung, Speicherung und Verwaltung von Informationen
  • Ermutigung zur selbstbewussten und informierten Beteiligung von Investoren
  • Aufrechterhaltung und Verbesserung der Leistungsfähigkeit des australischen Finanzsystems
  • Rechtzeitiges Veröffentlichen relevanter Daten und Informationen über Unternehmen und Einrichtungen

Die Organisationsstruktur der australischen Wertpapiere und Investitionen Kommission ist relativ unkompliziert. Die Aufsichtsbehörde untersteht dem Schatzmeister, der für die Verwaltung der nachfolgenden Gesetzgebung verantwortlich ist:

  • Körperschaftsgesetz, 2001
  • Versicherungsvertragsgesetz, 1984
  • Nationales Verbraucherkreditschutzgesetz, 2009

Geschichte

Die ASIC war ursprünglich die Australian Securities Commission (ASC) und wurde am 1. Januar 1991 nach dem ASC-Gesetz von 1989 ins Leben gerufen. Ursprünglich bestand die Idee darin, die Aufsichtsbehörden in Australien zu vereinen, indem die National Companies and Securities Commission und die Büros für Unternehmensangelegenheiten ersetzt wurden.

Erst am 1. Juli 1998 wurde aus der Aufsichtsbehörde die Australian Securities & Investments Commission (ASIC). Zu diesem Zeitpunkt befassten sich die Website, die Datenbanken und die Gesetzgebung auch mit dem Verbraucherschutz, der Versicherung und dem Einlagengeschäft.

Die Vorschriften der Australian Securities and Investment Commission von 2001 waren ein wesentlicher Schritt in Richtung einer wirksamen Überwachung und Verbesserung des Finanzsystems. In ihrer jüngeren Geschichte hat die ASIC jedoch auch Verantwortung für das Finanzsystem übernommen:

  • 2002 – Kredit
  • 2009 – Die australische Börse
  • 2011 – Chi-X

Erwähnenswert ist auch, dass ASIC am 15. März 2011 eine Verbraucher-Website namens MoneySmart gestartet hat. Diese Website stellt Vorschriften beiseite und soll Einzelpersonen dabei helfen, kluge Finanzentscheidungen zu treffen, indem sie eine Reihe von unvoreingenommenen Tools und Informationen zur Verfügung stellt.

Befugnisse

Das Trading mit Brokern nach den ASIC-Bestimmungen sollte Ihnen einen gewissen Schutz bieten. Sie erlassen jedoch auch reaktionsfähige Vorschriften und befolgen Richtlinien zur Durchsetzung ihrer Befugnisse in einer Reihe von Diensten. Tatsächlich umfassen ihre Regulierungs- und Durchsetzungsbefugnisse

  • Herausgabe von Benachrichtigungen bei Gesetzesverstößen
  • Suche nach Strafen bei Gerichten und Fortsetzung der Strafverfolgung
  • Schaffung und Umsetzung von Regeln, die die Integrität der Finanzmärkte gewährleisten
  • Verbot und Verhinderung der Teilnahme an Kreditaktivitäten oder dem Angebot von Finanzdienstleistungen
  • Untersuchung von Gesetzesverstößen, einschließlich der Aufforderung an Verdächtige, Bücher vorzulegen oder sich einer Untersuchung zu unterziehen

ASIC regulierte Online Broker

Zum Handel mit Forex und CFDs habe ich schon viele Online-Anbieter getestet. Einige von Ihnen sind durch die ASIC reguliert, welche sogar europäischen Tradern einen hohen Hebel erlaubt. Lesen Sie die folgenden Testberichte über ASIC regulierte Broker:

Australische Marktregulierung

Ein Dienst von besonderer Bedeutung ist das Australian Market Regulation Feed. Um die Handelsaktivitäten zu überwachen, müssen Broker und Marktbetreiber den Zugang zum integrierten Marktüberwachungssystem von ASIC erleichtern. Das bedeutet, dass Broker und andere relevante Stellen im Register täglich Zugang dazu gewähren müssen:

  • Alle Aufträge, Abschlüsse und Quotes, die von der Handelsmaschine verarbeitet und in Umlauf gebracht werden
  • Alle Nachrichten in Bezug auf Handelssitzungen, Produktpreis und Status
  • Dies ist nur eine der Dienstleistungen der Australian Securities and Investments Commission, die zum Schutz der Interessen von Verbrauchern und Händlern beiträgt.

Kritiken

Obwohl die australische Wertpapier- und Investitionskommission (Australian Securities and Investments Commission) viele erfolgreiche Untersuchungen durchführte und viele Funktionen ausübte, verlief nicht alles ohne Probleme. Zum Beispiel

  • In den letzten Jahren wurde die ASIC von den Verbrauchern kritisiert, weil sie beim Schutz der Kunden von größeren Finanzinstituten untätig geblieben war.
  • In den Jahren 2015-2016 wurde die ASIC von denjenigen vor Gericht gebracht, die unter dem Sturm des Finanzkollapses gelitten haben. Man dachte, die Untätigkeit der ASIC reiche aus, um ein Fehlverhalten zu rechtfertigen.
  • Die ASIC versäumte es, gegen den australischen Financial Ombudsman Service zu handeln, als sie während der Ermittlungsphase in einem Fall des Victorian Supreme Court irreführende Aktennotizen veröffentlichte.
  • Es dauerte über fünf Jahre, in denen die großen australischen Banken die Zinssätze manipulierten, bevor die ASIC tätig wurde.
    Das Registrierungsverfahren bei der australischen Wertpapier- und Investitionskommission (Australian Securities and Investments Commission) könnte einfacher gestaltet werden, während die Anleitung zur Navigation durch das Register verbessert werden könnte.

Warum ist dies für die heutigen Händler von Bedeutung, die sich mit ihren spezifischen Marktvorschriften befassen? Es ist wichtig, weil es darauf hindeutet, dass die ASIC möglicherweise nicht so effektiv und zuverlässig ist, wie sie vorgeben zu sein. Folglich könnte man argumentieren, dass die ASIC möglicherweise nicht erkennt oder nicht handelt, wenn von der ASIC regulierte Broker gegen Regeln und Vorschriften verstoßen.

Fazit zur ASIC Regulierung:

Zum Schutz der Verbraucher gibt es ASIC-Vorschriften und Regeln für das Trading. Ihr weitreichender Geltungsbereich erlaubt es ihnen theoretisch, Broker in Schach zu halten und Händler vor Betrug und betrügerischen Aktivitäten einigermaßen sicher zu machen.

Es ist jedoch auch erwähnenswert, dass in den letzten Jahren Kritik an der ASIC geübt wurde, die darauf hindeutet, dass ihre Vorschriften möglicherweise nicht ganz so zuverlässig und umfassend sind, wie ursprünglich angenommen.

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